山西证券裕睿6个月按时开放债券型股票投资基金开放日常申购、赎回和变换业务流程的公示

2023-12-14 15:09:13

1 公示基本资料

(1)本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)6个月的期内前的相匹配日的前一日止。若该相匹配日在该日历月度中不会有相匹配日期或对应日期为非工作中日的，则该相匹配日延期至下一个工作日。本基金第一个封闭期为2019年6月3日(基金合同生效日)至2019年12月2日。本基金封闭式期限内不申请办理申购、赎回与变换业务流程，都不上市交易。

(2)此次开放期时长为2022年7月22日至2022年7月28日，开放期限内本基金接纳申购、赎回及变换申请办理。

(3)自2022年7月29日(含该日)至2023年1月29日进到本基金的下一个封闭期，封闭式期限内本基金不接受申购、赎回及变换申请办理，直到下一个开放期。到时候将不会再再行公示。

2 日常申购、赎回(变换)相关业务的申请办理时长

(1)基金市场份额的封闭期和开放期

本基金以按时开放方法运行，即选用封闭期和开放期紧密结合的形式运转。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)或自每一开放期完毕之日次日起(包含该日)6个月的期内。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)6个月的期内前的相匹配日的前一日止。第一个封闭期完毕以后第一个工作中日起(包含该日)进到第一个开放期，第二个封闭期为代表个开放期完毕之日次日起(包含该日)至6个月前的相匹配日的前一日止，依此类推。若该相匹配日在该日历月度中不会有相匹配日期或对应日期为非工作中日的，则该相匹配日延期至下一个工作日。本基金封闭式期限内不申请办理申购、赎回与变换业务流程，都不上市交易。

本基金自每一个封闭期完毕以后第一个工作中日起(包含该日)进到开放期，期内能够申请办理申购、赎回与变换业务流程。本基金每一个开放期最少不少于5个工作中日而且最多不得超过20个工作中日，每一个开放期的具体时间以基金管理员到时候公示为标准。

若因为不可抗拒或其它情况造成原本定开放期开始日不可以申请办理基金的申购、赎回与变换，则开放期开始日延期至不可抗拒或其它情况的影响因素清除之日起的下一个工作中日。当在开放期限内产生不可抗拒或其它情况导致基金没法准时开放申购、赎回与变换业务流程的，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其它情况影响因素清除之日起的下一个工作中日再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时间要求。为此情况下，开放期以管理员到时候公示为标准。

(2)开放日及开放时长

投资者在开放日申请办理基金市场份额的申购、赎回与变换，主要申请办理时长为上海证券交易所、深圳证券交易所的常规买卖日的股票交易时间，但基金管理员依据相关法律法规、证监会的需要或本基金合同书的要求公示中止申购、赎回时以外。封闭式期限内，本基金不申请办理申购、赎回与变换业务流程，都不上市交易。

基金合同生效后，若发生一个新的股票交易销售市场，证交所股票交易时间变动、别的特殊情况或依据工作必须，基金管理员将视情形对前述开放日及开放时长完成相对应的调节，但应在执行日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

(3)申购、赎回、变换业务查询时长

在明确申购逐渐与赎回开始时间后，基金管理员应在申购、赎回开放日前按照《信息披露办法》的有关规定开展公示。

本基金第一个封闭期为2019年6月3日(基金合同生效日)至2019年12月2日，本基金此次申请办理申购与赎回业务流程的开放期为2022年7月22日至2022年7月28日，共5个工作中日。开放期限内，本基金采用开放运营模式，投资者能够申请办理申购、赎回与变换业务流程。自2022年7月29日(含该日)至2023年1月29日(含该日)，本基金将步入下一个封闭期，封闭式期限内本基金不申请办理申购、赎回与变换业务流程，都不上市交易。

基金管理员不可在基金合同规定以外的日期或是时长申请办理基金市场份额的申购、赎回或是变换。在开放期限内，投资者在基金合同规定以外的日期和时长明确提出申购、赎回、变换申请办理且备案组织确定接纳的，其基金市场份额申购、赎回价钱为该开放期限内下一开放日基金市场份额申购、赎回的价钱;但若投资者在开放期最后一日业务查询时长完毕以后明确提出申购、赎回或是变换申请办理的，视作无效申请。

3 日常申购业务流程

3.1 申购额度限定

(1)投资者根据分销组织或山西证券有限责任公司在网上销售初次申购每笔最低限额为元10元(A类基金市场份额含申购费，相同)，增加申购每笔最低限额为元10元;根据分销组织申购每笔的实际额度以分销公司的要求为标准，根据山西证券有限责任公司在网上销售申购每笔的实际额度以基金管理员公示的要求为标准。投资者根据销售核心银行柜台初次申购每笔最低限额为rmb20,000元，增加申购每笔最低限额为元1,000元，根据销售核心银行柜台申购每笔的实际额度以基金管理员公示的要求为标准。

(2)基金管理方法人可以要求所有市场份额和某种基金市场份额的单独投资者总计拥有的基金市场份额限制、当日或每笔申购额度限制，实际要求请参照升级的招募说明书或有关公示。

(3)基金管理员有权利要求本基金的总经营规模额度，及其所有市场份额和某种基金市场份额的当日申购净申购的额度及占比限制，实际要求请参照升级的招募说明书或有关公示。

(4)当接纳申购申请办理对总量基金市场份额持有者权益组成潜在性重要不利影响时，基金管理员理应采用设置单一投资人申购额度限制或基金单日净申购占比限制、回绝超大金额申购、中止基金申购等对策，着力维护总量基金市场份额持有者的合法权利。实际要求请参照升级的招募说明书或有关公示。

(5)基金管理员可在相关法律法规容许的前提下，调节以上要求申购额度的数量限制。基金管理员务必在调节执行前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

3.2 申购利率

本基金A类基金市场份额在申购时扣除基金前面申购花费;C类基金市场份额不扣除申购花费。本基金A类基金市场份额的申购花费由申购人担负，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等各种成本，不纳入基金资产。

申购本基金A类基金市场份额的申购利率如下所示表所显示：

3.2.1 前端收费

基金管理方法人可以在基金合同规定的范围之内调节利率或收费方式，并最晚应当一个新的利率或收费方式执行日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

另注：本基金从C类基金市场份额的基金资产中记提销售服务费，年费率为0.4%，销售服务费记提的计算公式可详细本基金全新的招募说明书。

3.3 别的与申购有关的注意事项

(1)"不明价"标准，即申购价钱以申请办理当日收盘后估算的该类型基金市场份额基金净值为标准实现测算;

(2)"额度申购"标准，即申购以额度申请办理;

(3)当日的申购申请办理能够在基金管理员要求的时间段之内撤消;

(4)申请办理申购业务流程时，理应遵照基金市场份额持有者权益优先原则，保证股民的合法权利不受损并获得公平对待。

(5)投资者申购基金市场份额时，务必按市场销售组织要求的方法全额的交货申购账款，投资者全额的交货申购账款，申购申请办理创立;备案组织确定基金市场份额时，申购起效。

(6)基金管理员要以股票交易时间完毕前审理合理申购申请办理的当日做为申购申请办理日(T 日)，在通常情况下，本基金备案公司在T 1日内对该买卖的有效开展确定。T日递交的合理申请办理，投资者应在 T 2 日后(包含该日)立即到销售点银行柜台或以市场销售组织要求的多种方式查看申请办理的确定状况。若申购失败或失效，则申购账款本钱退给投资者。

基金市场销售组织对申购申请办理的审理并不代表申请办理一定成功，而仅意味着市场销售组织的确接受到申请办理。申购申请办理的确定以备案组织或基金管理员的核实结论为标准。针对申请办理的确定状况，股民应立即查看并妥当履行合法权益。因投资者拒不履行执行此项查看等各类责任，导致其有关利益损伤的，基金管理员、基金基金托管人、基金市场销售组织不担负从而引起的财产损失或不好不良影响。如因申请办理未获得备案单位的确定而产生的损害，由投资者自行承担。

(7)当本基金产生超大金额申购情况时，基金管理方法人可以选用晃动定价机制以保证基金公司估值的公平公正。实际处理原则与操作规范遵照最新法律法规及其监督机构、严格自律标准的要求。

(8)基金管理方法人可以在法律规定和基金合同书容许的范围之内，对以上程序流程标准完成调节。基金管理员应在调节执行前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

4 日常赎回业务流程

4.1 赎回市场份额限定

(1)每笔赎回不得少于10份(如该账号在该市场销售组织代管的基金余额不足10份，则必需一次性赎回基金所有市场份额);若某笔赎回将造成投资者在市场销售组织代管的基金余额不足10份时，基金管理员有权利将投资者在该市场销售组织代管的剩下基金市场份额一次性所有赎回。

(2)基金管理员可在相关法律法规容许的前提下，调节以上要求赎回市场份额的数量限制。基金管理员务必在调节执行前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

4.2 赎回利率

本基金A类和C类基金市场份额可用同样的赎回利率，实际利率如下所示表所显示：

投资人可将其拥有的所有或一部分基金市场份额赎回。赎回花费由赎回基金市场份额的基金份额持有者担负，在基金市场份额持有者赎回基金市场份额时扣除。对连续持有期小于7日的投资人扣除的赎回费全额的记入基金资产;对连续持有期不少于7日的投资者，所扣除赎回花费总金额的25%记入基金资产，其他用以付款品牌推广、申请注册评估费和其它服务费。

4.3 别的与赎回有关的注意事项

(1)"不明价"标准，即赎回价钱以申请办理当日收盘后估算的该类型基金市场份额基金净值为标准实现测算;

(2)"市场份额赎回"标准，即赎回以市场份额申请办理;

(3)当日的赎回申请办理能够在基金管理员要求的时间段之内撤消;

(4)赎回遵照"先进先出法"标准，即依照投资者认缴、申购的先后次序开展次序赎回;

(5)申请办理赎回业务流程时，理应遵照基金市场份额持有者权益优先原则，保证股民的合法权利不受损并获得公平对待。

(6)基金市场份额持有者提交赎回申请办理，赎回申请办理创立;备案组织确定赎回时，赎回申请办理起效。投资者赎回申请办理起效后，基金管理员将于 T 7 日(包含该日)内付款赎回账款。在产生高额赎回或基金合同规定的别的中止赎回或减缓付款赎回账款的情况时，资金的结算方法参考基金合同书相关协议解决。

遇证劵、期货交易公司或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统常见故障或其它非基金管理员及基金基金托管人能够调节的要素危害业务流程处理流程，则赎回账款延期至该影响因素清除之日的下一个工作中日划到。

(7)基金管理员要以股票交易时间完毕前审理合理赎回申请办理的当日做为赎回申请办理日(T 日)，在通常情况下，本基金备案公司在 T 1 日内对该买卖的有效开展确定。 T 日递交的合理申请办理，投资者应在 T 2 日后(包含该日)立即到销售点银行柜台或以市场销售组织要求的多种方式查看申请办理的确定状况。

基金市场销售组织对赎回申请办理的审理并不代表申请办理一定成功，而仅意味着市场销售组织的确接受到申请办理。赎回申请办理的确定以备案组织或基金管理员的核实结论为标准。针对申请办理的确定状况，股民应立即查看并妥当履行合法权益。因投资者拒不履行执行此项查看等各类责任，导致其有关利益损伤的，基金管理员、基金基金托管人、基金市场销售组织不担负从而引起的财产损失或不好不良影响。如因申请办理未获得备案单位的确定而产生的损害，由投资者自行承担。

(8)当本基金产生超大金额赎回情况时，基金管理方法人可以选用晃动定价机制以保证基金公司估值的公平公正。实际处理原则与操作规范遵照最新法律法规及其监督机构、严格自律标准的要求。

(9)基金管理方法人可以在法律规定和基金合同书容许的范围之内，对以上程序流程标准完成调节。基金管理员应在调节执行前按照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公示。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金变换花费由转走基金的赎回费率和基金变换的申购补差费两部分组成，实际扣除状况视每一次变换时不一样基金的申购利率和赎回费率的差别状况来定。基金变换花费由基金持有者担负。

(1)转走基金赎出花费按转走基金的赎回费率扣除，并依照《股票投资基金销售管理办法》的要求将一部分赎回费率记入转走基金的基金资产。转走基金的赎回费率指各基金招募说明书等法律文件中要求的规范利率。

(2)基金变换申购补差费：依照转入基金与转走基金的申购费的差值扣除补差费。转走基金额度所相应的转走基金申购费小于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转走基金的申购费差值;转走基金额度所相应的转走基金申购费高过转入基金的申购费的，补差费为零。

(3)主要公式计算如下所示：

转走基金赎回费率=转走市场份额×转走基金当日基金市场份额基金净值×转走基金赎回费率

转走额度=转走市场份额×转走基金当日基金市场份额基金净值-转走基金赎回费率

基金变换申购补差费：

假如，转入基金的申购费〉转走基金的申购费，

基金变换申购补差费=转入基金的申购费-转走基金的申购费

假如，转走基金的申购费≥转入基金的申购费，

基金变换申购补差费=0，在其中：

转入基金的申购费= [转走额度-转走额度÷(1 转入基金的申购利率)]，或，转入基金固定不动申购费额度

转走基金的申购费= [转走额度-转走额度÷(1 转走基金的申购率)]，或，转走基金固定不动申购费额度

转入额度 = 转走额度-基金变换申购补差费

转入市场份额 = 转入额度÷转入基金当日基金市场份额基金净值

实际市场份额以登记注册组织的记载为标准。转走基金赎出花费、转走转入基金申购补差花费保存小数点后两位，二位之后的一部分四舍五入，从而形成的偏差记入基金财产。

5.2 别的与变换有关的注意事项

(1)转变的二只基金务必全是由同一市场销售机构销售、同一基金管理员管理方法、请在同一登记注册组织处登记注册的基金。

(2)同基金不一样类型基金市场份额间不兼容互相变换。

(3)基金变换以比例为企业完成申请办理。投资人申请办理基金变换业务流程时，转走方的基金务必处在可赎回情况，转入方的基金务必处在可申购情况。

(4)投资人可在基金对外开放日申办基金变换业务流程,主要申请办理时长与基金申购、赎出业务查询时长同样。本公司新闻中止申购、提现或变换时以外。

(5)交易限额参照有关基金招募说明书和相关公示中对申购和赎出额度的要求。

(6)基金变换采用不明价法，即以申请办理审理当日转走、转入基金的基金市场份额基金净值为基本开展测算。

(7)股民明确提出的基金变换申请办理,在当日股票交易时间完毕前能够撤消,股票交易时间结束后不可撤消。

(8)通常情况下，基金登记注册组织将于T 1日对投资人T日的基金变换业务申请开展实效性确定。在T 2日后(包含该日)投资人可以向市场销售机构查询基金变换的确定状况。

(9)如投资人在单独销售点拥有单只基金的市场份额小于要求时，需一次性全额的转走。

(10)单独对外开放日基金净赎出市场份额及净转走申请办理市场份额之和超出上一对外开放日基金总市场份额的10%时，为高额赎出。产生高额赎出时，基金转走与基金赎出具备同样的优先，基金管理员可依据基金资产组合状况，确定全额的转走或一部分转走，而且针对基金转走和基金赎出，将采用同样的百分比确定。但高额赎出按比例确定时，基金变换出的未确认份额，不做延期赎出解决。

(11)持有者对转入基金的拥有限期自转入确定之日起测算。

(12)基金变换视作为转走基金的提现和转入基金的申购，因而中止基金变换可用相关转走基金和转入基金有关中止或回绝申购、赎出的有关规定。

6 基金市场销售组织

6.1 外场市场销售组织

6.1.1 销售组织

公司名字：山西证券有限责任公司

居所及办公详细地址：山西省太原市府西街69号山西省国际贸易中心东六层

法人代表：王怡里

董事会秘书：王怡里

手机：0351-8686668

发传真：0351-8686667

客服热线：95573

网址：www.i618.com.cn

6.1.2 外场非销售组织

(1)山西证券有限责任公司业务部

公司注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西省国际贸易中心东六层

办公详细地址：山西省太原市府西街 69 号山西省国际贸易中心东六层

法人代表：王怡里

手机联系人：方继东

客服热线：95573

网址：www.i618.com.cn

(2)北京市新浪网仓石基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区北四环南街58号906室

办公详细地址：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区8栋楼新浪网总部大厦

法人代表：穆飞虎

手机联系人：邵文静

客服热线：010-62675369

网址: http://www.xincai.com/

(3)晋商银行有限责任公司

公司注册地址：山西太原市小店区长风西街59号

办公详细地址：山西太原市小店区长风西街59号

法人代表：郝强

手机联系人：董嘉文

客服热线：9510-5588

网址：www.jshbank.com

(4)上海长量基金销售有限公司

公司注册地址：上海市浦东新区高鹏路526号2幢220室

办公详细地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法人代表：张跃伟

手机联系人：袁淦燊

客服热线：400 820 2899

网址：www.erichfund.com

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(5)上海好买基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211模块

办公详细地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代城市广场12层

法人代表：杨文斌

手机联系人：张茹

客服热线：4007009665

网址：www.howbuy.com

(6)北京市展恒基金市场销售有限责任公司

公司注册地址：北京市顺义区后沙欲镇安福街6号

办公详细地址：北京朝阳区安苑路15-1号电力新闻大厦2层

法人代表：闫振杰

手机联系人：翟文

客服热线：4008188000

网址：www.myfund.com

(7)行成正行基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公详细地址：上海市杨浦区长阳1687号2栋楼

法人代表：汪静波

手机联系人：谭静怡

客服热线：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(8)上海市每天基金销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号院2层

办公详细地址：上海市徐汇区宛平南路88号中国东方财富大厦26层

山西证券裕睿6个月按时开放债券型股票投资基金开放日常申购、赎回和变换业务流程的公示

法人代表：实际上

手机联系人：段颖

客服热线：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

(9)上海利得基金销售有限公司

公司注册地址：宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公详细地址：上海虹口区东大名路1118号浦江金融广场53层

法人代表：李兴春

手机联系人：张仕钰

客服热线：400-032-5885

网址： www.leadfund.com.cn

(10)北京市中植基金销售有限公司

公司注册地址：北京北京经济技术开发区宏伟北街10号五层5122室

办公详细地址：北京海淀区大望路金地中心A座28层

法人代表：武建华

手机联系人：沈王倩

客服热线：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

(11)上海市陆金所基金销售有限公司

公司注册地址：上海市浦东新区上海陆家嘴环城路1333号14楼09模块

办公详细地址：上海市浦东新区源深路1088号安全财富大厦7楼

法人代表：陈祎彬

手机联系人：郑理

客服热线：4008219031

网址：www.lufunds.com

(12)光大银行有限责任公司

公司注册地址：北京西城太平桥街道25号中国光大核心

办公详细地址：北京西城太平桥街道25号中国光大核心

邮编：100033

法人代表：唐双宁

手机联系人：鲜红

客户服务电话：95595

网址：http://www.cebbank.com/

(13)北京市融成基金销售有限公司

公司注册地址：北京西城宣武门外街道甲1号4层401-2

办公详细地址：北京西城宣武门外街道甲1号全球财讯核心D座401

法人代表：王伟刚

手机联系人：王骁骁

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

(14)通华资本(上海市)基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公详细地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼

法人代表：沈丹义

手机联系人：刘思源

客服热线：400-101-9301

网址: https://www.tonghuafund.com/

(15)上海市基煜基金销售有限公司

公司注册地址：上海黄埔区广东路500号30层3001模块

办公详细地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法人代表：王翔

手机联系人：许付漪

客服热线：4008205369

网址: https://www.jiyufund.com.cn/

(16)大连网金基金销售有限公司

公司注册地址：辽宁省大连市大连沙河口区体育界路22号塞思商务大厦2层202室

办公详细地址：辽宁省大连市大连沙河口区体育界路22号塞思商务大厦2层202室

法人代表：樊怀东

手机联系人：辛志辉

客服热线：400 089 9100

网址：http://www.yibaijin.com

(17)江苏省汇林保大基金销售有限公司

公司注册地址：江苏南京市高淳区开发区古檀大路47号

办公详细地址：江苏南京市鼓楼区中山北路2号绿化紫峰大厦2005室

法人代表：吴言林

手机联系人：张竞妍

客服热线：025-66046166-849

网址: http://www.huilinbd.com/

(18) 小蚂蚁(杭州市)基金销售有限公司

公司注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公详细地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙新时代广场B座

法人代表：陈柏青

手机联系人：韩爱彬

客服热线：95188-8

网址：http://www.fund123.cn

(19)京东商城肯特瑞基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区西三旗建材城中单12号17号小平房157

办公详细地址：北京市经济经开区科技创新11街京东总部

法人代表：李骏

手机联系人：陈艳

客服热线：4000988511(个人业务)、4000888816(企业业务)

网址：https://kenterui.jd.com/

(20)上海市联泰基金销售有限公司

公司注册地址：我国(上海市)自由贸易区试点区富特北街277号3层310室

办公详细地址：上海市虹口区临潼路188号

法人代表：尹斌斌

手机联系人：陈智

客服热线：400-118-1188

网址：www.66liantai.com 〈http://www.66liantai.com〉

(21))贵州贵文文化艺术基金销售有限公司

公司注册地址：贵州贵阳市南明区龙洞堡电商港太升国际性A栋2单位5层17号

办公详细地址：贵州贵阳市南明区小碧乡兴业银行南街CCDI大楼一楼

法人代表：陈成

手机联系人：张贞贞

客服热线：0851-85407888

网址：https://www.gwcaifu.com/

7 基金份额净值公示/基金盈利公示的公布分配

《基金合同书》奏效后，在本基金的封闭式期限内，基金管理员理应最少一周在特定网址公布一次各种基金份额净值和基金份额总计净值。

在本基金的对外开放期限内，基金管理员理应在没有晚于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金市场销售组织网址或服务网点公布对外开放日的各种基金份额净值和基金份额总计净值。

基金管理员理应在没有晚于上半年度和本年度最后一日的次日，在特定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种基金份额净值和基金份额总计净值。

8 别的必须提醒的事宜

(1)本通告仅对本基金此次对外开放日常认购、基金赎回等相关业务的相关事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请登录本公司公募基金基金业务流程网址(http://publiclyfund.sxzq.com:8000)查看《山西证券裕睿6月按时对外开放债券型股票投资基金基金合同书》、《山西证券裕睿6月按时对外开放债券型股票投资基金招募说明书》、《山西证券裕睿6月按时对外开放债券型项目投资基金产品资料概述》以及升级。

(2)投资人拨打本公司的客户服务电话(95573)掌握本基金认购、赎出等事项，也可以根据本公司公募基金基金业务流程网址掌握基金相关的事宜。