瑞泽富沃安盈优选一年持有期复合型证券基金对外开放赎出及变换转走业务流程的公告

2023-12-13 14:59:03

1 公示基本资料

注：(1)瑞泽富沃安盈优选一年持有期复合型证券基金(下称本股票基金)自2021年10月25日(含)起对外开放认购业务流程，自2021年10月28日(含)起开启变换转到业务流程，并自2022年5月17日(含)起开启定期定额投资业务。

(2)本股票基金自2022年7月7日(含)起对外开放申请办理赎出及变换转走业务流程，认缴市场份额自当天起可申请办理赎出及变换转走业务流程，认购市场份额须在每一份基金认购1年锁住持有期结束后即可申请办理赎出及变换转走业务流程，红利再投资市场份额不会受到锁住持有期限定。

2 平时赎出和变换转走业务流程的申请办理时长

(1)股票基金的运作方式

本股票基金每一份基金认购设定1年锁住持有期，由红利再投资而来的基金认购不会受到锁住持有期的限定。锁住持有期指基金合同生效日(对认缴市场份额来讲，相同)、基金认购认购申请日(对认购市场份额来讲，相同)或基金认购变换转到申请日(对变换转到市场份额来讲，相同)起(即锁住持有期起始日)，至基金合同生效日、基金认购认购申请日或基金认购变换转到申请日次1年年度对此前一日(即锁住持有期到期还款日)止。每一份基金认购的锁住持有期结束后即进到对外开放持有期，每一份基金认购的对外开放持有期当日为锁住持有期起始日次1年本年度苏联出兵东北，若该本年度苏联出兵东北为非工作日或不会有相匹配时间的，则延期至下一个工作日。每一份基金认购在对外开放持有期的校园开放日能够申请办理赎出及变换转走业务流程。

(2)赎出和变换转走业务流程的参观及开放时间

本股票基金自2022年7月7日(含)起逐渐申请办理赎出及变换转走业务流程，主要申请办理时长为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常的股票交易时间的交易时间，若该工作日内为非港股通股票交易时间，则基金托管人有权利确定本股票基金是不是对外开放。除此之外，基金托管人可依据相关法律法规、证监会的需要或基金合同的要求公示中止赎出及变换转走。

若发生一个新的证劵、期货交易市场或证劵、期货交易公司股票交易时间变动或其它特殊情况，基金托管人将视情形对前述校园开放日及开放时间开展相对应的调节，但应在执行此前按照《信息披露办法》的有关规定在要求媒体上公示。

基金托管人不可在股票基金合同规定以外的时间或是时长申请办理基金认购的赎出及变换转走业务流程。投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出赎出及变换转走申请办理且备案组织确定接纳的，其基金认购赎出及变换转走价钱为下一校园开放日基金认购赎出及变换转出的价钱。

3 平时赎出业务流程

3.1 赎出市场份额限定

基金认购持有者在市场销售组织赎出时，每一次对本股票基金的提现申请办理不可小于0.01份。本股票基金基金认购持有者每一个交易账户的最少市场份额账户余额为0.01份。

3.2 赎回费率

本资金的赎回费率按拥有的时间的提升而下降。投资人在一天之内假如有几笔赎出，可用利率按每笔各自测算。详细如下：

赎出花费由赎回基金市场份额的基金认购持有者担负，对市场份额不断拥有时长低于30日的，赎出花费所有归股票基金资产，对市场份额不断拥有时长高于或等于30日但低于3个月的，基金赎回花费的75%归股票基金资产，对市场份额不断拥有时长高于或等于3月但低于 6个月的，基金赎回花费的50%归股票基金资产，其他用以付款评估费和别的必需的服务费。 (注：一个月=30日)

3.3 别的与赎出有关的注意事项

无。

4 平时变换业务流程

4.1 变换利率

基金转换花费由转走股票基金的赎回费率和基金转换的认购补差费两部分组成，实际扣除状况视每一次变换时不一样股票基金的申购费率和赎回费率的差别状况来定。基金转换花费由基金认购持有者担负。

假定由股票基金A(转走股票基金)变换至股票基金B(转到股票基金)：

(1)赎回费率：转走股票基金赎回费率按转走股票基金的赎回费率扣除，并依照《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的规定将一部分赎回费率记入转走基金的基金资产。

转走确认份额=转走申请办理市场份额×变换确定占比

瑞泽富沃安盈优选一年持有期复合型证券基金对外开放赎出及变换转走业务流程的公告

赎回费率=Σ(转走清单确认份额×股票基金A基金认购基金净值×赎回费率)

(2)认购补差费：

①当股票基金A和基金B的申购费均为非固定费用时，认购补差利率指转到股票基金与转走股票基金的申购费率之差。当转到股票基金的申购费率高过转走股票基金的申购费率时，认购补差费为转到股票基金和转入资金的申购费差值，相反则不扣除认购补差费。各资金的申购费率以转走确定额度(即转走确认份额×股票基金A市场份额基金净值)明确可用利率，实际以各资金的招募说明书及有关公示承诺为标准。针对根据销售银行柜台执行区别申购费率的养老保险金顾客，测算认购补差利率时，股票基金的申购费率依照“除养老保险金顾客以外的其它股民”的申购费率测算。

认购补差利率=股票基金B的申购费率-股票基金A的申购费率

认购补差费=(转走确定额度-赎回费率)×认购补差利率/(1 认购补差利率)

②当股票基金A或基金B的申购费为固定费用时，

认购补差费=股票基金B的申购费-股票基金A的申购费

假如股票基金B的申购费≤基金A的申购费，则认购补差费为0。

4.2 别的与变换有关的注意事项

(1)可与本股票基金申请办理变换业务流程的股票基金清单详细本公司有关公示。

(2)本基金托管人可根据实际情况调节变换业务规则并立即公示，烦请投资人关心。

5 基金销售机构

5.1 外场市场销售组织

5.1.1 销售组织

(1)销售核心

名字：上海东方证券投资管理有限责任公司

居所：上海黄埔区中山南路109号7层-11层

办公地址：上海黄埔区外马路108号供销大厦8层

法人代表：宋雪枫

联系方式：(021)33315895

发传真：(021)63326381

手机联系人：于莉

公司网址：www.dfham.com

(2)网上交易系统

网上交易系统包含基金托管人官方网站(www.dfham.com)、瑞泽富沃投资管理APP、基金托管人微信公众平台和基金托管人特定且受权的电子交易平台。投资人可登陆以上网上交易系统，在与基金托管人达到网络交易的有关协议书、接纳基金托管人相关服务条款、掌握相关股票基金网络交易的实际业务规则后，根据基金托管人网上交易系统申请办理银行开户、认购、赎出、变换等业务流程。

5.1.2 外场非销售组织

(1)小蚂蚁(杭州市)私募投资有限责任公司

公司注册地址：浙江杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江杭州市西湖区西溪路556号

法人代表：王珺

客服热线：95188-8

企业官网：www.fund123.cn

(2)兴业银行信用卡有限责任公司

公司注册地址：福建省福州市湖东路154号

法人代表：吕家进

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客服热线：95561

企业官网：www.cib.com.cn

操作过程中，有关项目实际申请办理时长及步骤以各分销公司的要求为标准。

基金托管人可依据相关相关法律法规的规定，挑选别的符合规定的机构销售本股票基金，请在基金托管人网址公布本基金销售机构名册及有关信息。

5.2 内场市场销售组织

6 基金认购基金净值公示/基金收益率公示的公布分配

自2021年10月25日(含)起，基金托管人在没有晚于每一个校园开放日的隔日，根据要求网址、基金销售机构网址或服务网点，公布校园开放日各种基金认购的基金份额单位净值和基金认购累计净值;在没有晚于上半年度和本年度最后一日的隔日，在规范网址公布上半年度和本年度最后一日各种基金认购的基金份额单位净值和基金认购累计净值。

7 别的必须提醒的事宜

(1)本通告仅对本股票基金对外开放赎出及变换转走业务流程事宜给予表明。投资人欲了解本资金的具体情况，请完整阅读文章发表在本企业官网全新的基金合同、招募说明书、股票基金产品资料概述升级及有关业务流程公示等材料。

(2)基金托管人可在相关法律法规容许的前提下，调节本股票基金对外开放赎出和变换转走业务流程的分配，并按照《信息披露办法》的有关规定在要求媒体公示。

(3)烦请投资人关心适当性管理方法相关规定，提早搞好风险测评，并依据本身的风险承受能力选购安全风险相符合的商品。

(4)风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的标准管理方法和使用股票基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。

(5)咨询方式：上海东方证券投资管理有限责任公司，在线客服咨询：4009200808，公司网址：www.dfham.com。

专此公示。

上海东方证券投资管理有限责任公司

2022年7月5日