巨额出资陷胶葛！这家上市银行把股东旗下公司告了索赔18亿

2023-12-10 14:17:20

因3.5亿美元托付出资协议呈现胶葛，青岛银行(002948.SZ、03866.HK)将自家股东旗下成员告上法庭。

9月2日，青岛银行公告称，该行就与AMTD GLOBAL MARKETS LIMITED(尚乘举世商场有限公司，以下简称“尚乘举世”)协议胶葛一案，于2022年9月1日向香港高等法院提起诉讼并正式取得法院受理。

这一胶葛源于2015年，青岛银行托付尚乘举世作为出资办理人，两边签定了《出资办理协议》，出资组合的初始出资及追加投入算计3.5亿美元(约合人民币24亿元)。此次上诉，青岛银行提出，尚乘举世违背协议条款，要求其补偿约2.64亿美元(约合人民币18.22亿元)或经评价后确认的金额，并交给或转让出资组合下的证券及其他财物一切权。

据了解，尚乘举世不只参加了青岛银行2015年赴港上市、2022年H股配股发行两大重要融资事项，其背面的尚乘集团有限公司(以下简称“尚乘集团”)仍是该行的股东之一。

依据青岛银行2021年年报发表，到2021年末，尚乘集团经过2家子公司算计持有该行4.99%的股权，该公司持有股份悉数为H股。一起，青岛银行于本年2月完结A+H股配股募资，其间尚乘举世是该行H股配股的承销商及联席账簿办理人之一。

青岛银行状告股东旗下公司

公告显现，青岛银行与尚乘举世于2015年签定《出资办理协议》，出资组合的初始出资及追加投入算计3.5亿美元。

依据两边签署的协议，尚乘举世承受青岛银行托付，作为受托出资办理人，出资单一发行人发行的证券总计不得逾越5000万美元；出资组合内由同一发行人发行的证券总市值不得逾越出资组合内的证券总市值25%。

青岛银行提出，尚乘举世违背了上述协议约好、违背其作为受托出资办理人的责任，超出该协议的授权规模，于约2022年6月认购面值算计约2.64亿美元的证券。青岛银行以为，这一买卖是未经授权的，该行已依据该协议，于2022年7月书面通知尚乘举世停止该协议。

此次上诉，青岛银行要求尚乘举世补偿总计约2.64亿美元(或等值港元)或经评价后确认的金额；要求尚乘举世交给或转让出资组合证券(未经授权买卖的证券在外)以及出资组合出资的一切财物一切权(以及该出资组合产生的一切金钱、收入、赢利、利息(包含但不限于一切股息(现金或股份)、盈利股和认股权证))；并要求进行必要的账目查询，使原告可以追寻和追回因未经授权的买卖而产生的一切金钱、收入、赢利、利息(如有)等。

依据尚乘集团公司网站介绍，该集团现在是香港最大的非银行财物办理渠道之一，办理着数十亿美元的自动办理财物。尚乘集团财物办理事务的首要客户类型包含全国和当地中资银行、中资国企和民营企业等，出资标的以美元固定收益产品为主，包含揭露或私募的股票、债券、可转债等。

“本次诉讼不会对本行的正常运营产生影响。估计对本行当期及期后赢利不会产生实质性影响。本即将依据诉讼发展状况及相关管帐准则的规则进行管帐处理。”青岛银行公告称，该即将依照有关规则，及时实行信息发表责任，敬请出资者留意出资危险。

依据青岛银行最新发表的2022年中报，本年上半年，该行完结归母净赢利20.18亿元，同比添加12.28%；完结经营收入62.09亿元，同比添加16.56%。其间，该行陈述期内完结非利息净收入22.34亿元，同比添加57.49%，这首要得益于出资收益、汇兑损益等其他非利息净收入同比大增115.68%，奉献了当期逾越一半的非息收入。

到6月末，青岛银行不良贷款率1.33%，比上年末下降0.01个百分点；拨备覆盖率209.07%，比上年末进步11.65个百分点；此外，本年完结A+H股配股发行后，该行本钱充足率14.53%，中心一级本钱充足率8.81%，比上年末进步0.43个百分点。

与尚乘集团的根由

值得留意的是，此次被青岛银行告上公堂的尚乘举世，不只是该行2015年赴港上市、2022年H股配股发行两次融资“里程碑”的重要参加方，一起其背面的尚乘集团也是该行的股东之一。

依据青岛银行2021年年报发表，到上一年年末，尚乘集团经过2家子公司算计持有该行约2.25亿股H股，占普通股股本总额的4.99%，上述股份没有质押或冻住的状况，陈述期内，该行与尚乘集团有限公司及其相关方未产生严重相关买卖。

年报还显现，尚乘集团向青岛银行派驻了董事，按我国银保监会规则，其为该行的首要股东。但该集团派驻青岛银行的董事——蔡志坚已于本年8月辞任。

揭露材料可查询到的信息来看，青岛银行与尚乘集团的根由颇深，早在2015年年末，尚乘集团就担任该行H股IPO的联席全球协调人、联席账簿办理人和联席牵头经办人，为其成功登陆港交所主板出力不少。

本年2月，青岛银行公告宣告，该行历时一年的配股募资作业完结，共征集资金人民币41.96亿元，其间，H股配股征集资金总额合人民币16.95亿元。此次配股发行，也是尚乘举世行作为该行H股配股的承销商及联席账簿办理人之一。

但是，近两年来，青岛银行与尚乘集团之间的相关利益联系似有所减淡。2020年7月，尚乘集团减持了青岛银行股份，持股份额从原先的8.91%降至4.99%。有媒体发表，彼时的接盘方Ariana Capital背面似是香港巨贾、远东集团邱德根宗族。

本年8月，青岛银行又公告称，该行董事会收到尚乘集团派驻该行的非实行董事蔡志坚的辞职信，蔡志坚因为其他时刻需求不断添加，无法投入满足的时刻和精力持续实行该行非实行董事的责任，现辞去该行第八届董事会非实行董事。这一辞任自2022年8月26日起收效。

蔡志坚其人

除青岛银行外，尚乘集团一起仍是广州农商行、天津银行、江西银行、华夏银行等多家内地银行赴港上市的承销商或协调人。

材料显现，尚乘集团是一家港资归纳金融集团，首要事务包含出资银行和财物办理等，旗下有尚乘世界、尚乘数科两家上市公司，开始由李嘉诚旗下长江集团的一个部分和澳洲联邦银行于2003年1月联合建立。

本年8月，尚乘数科的暴升、暴降曾将该集团及其背面的掌舵人蔡志坚推上风口浪尖。彼时，刚于7月15日登陆纽交所的尚乘数科，忽然于7月22日起敞开狂飙形式，每股股价一路飞涨至2555美元的高位，大大超出7.80美元的IPO价格。后又在8月3日盘中闪崩，跌至1100美元，市值跌去一半。

8月4日，长江集团敏捷发文，与尚乘集团撇清了联系。该集团表明，已于近10年前出售了尚乘集团的大部分股份，现在所持股份缺乏4%，而且正在洽售其所持的剩下股份。到9月2日，尚乘数科每股股价已跌至100美元。

本年43岁的蔡志坚是尚乘集团的董事长兼首席实行官。据尚乘数科招股书显现，他全资具有的Infinity Power Investments Limited持有尚乘集团32.5%的股份，是该集团现在最大的股东。

经历材料显现，2001年至2008年间，蔡志坚先后在香港普华永道、安达信管帐师事务所、花旗集团作业，2010年10月他加入了瑞银，担任出资银行部董事总经理。

据《棱镜》报导，正是在瑞银作业期间，蔡志坚结识了时任我国民生出资集团(以下简称“中民投”)董事会主席董文标，并成为中民投在香港展开本钱运作的代理人。2015年，尚乘集团引进股东瓴睿本钱集团及中民投集团，而蔡志坚即作为中民投代表被派驻到尚乘集团。

蔡志坚被商场视为本钱玩家内行，其名声也争议颇多。一方面，他是内地公司赴港寻求金融资源的重要合作伙伴。以小米集团为例，尚乘集团不只是该公司H股IPO的联席主承销商、联席账簿办理人及联席牵头经办人，后来又与小米集团合资建立洞见金融科技(Insight Fintech)，并于2019年获发香港金融办理局颁布虚拟银行车牌。

另一方面，他在香港金融业的诺言却欠安。在蔡志坚的描绘中，是他在2015年带领专业人士团队进入尚乘集团，推进该集团变革重组，使其转型成一家面向全球商场的归纳型金融组织。

但在媒体报导中揭露了此事的另一面。2020年8月，一群中民投集团的代表将印有蔡志坚头像的横幅挂在香港中环街头，指其“金融欺诈”。还有媒体引述中民投高管采访表明，蔡志坚仍在被中民投追债。

与此一起，蔡志坚正面对来自香港证监会的处分。2020年12月，香港证监会指其在担任瑞银集团董事总经理，担任向瓴睿本钱和中民投组成的财团出售尚乘集团股份时，参加程度逾越了一般银行家的责任规模，且并未向瑞银发表潜在利益冲突。

2022年1月14日，香港证监会宣布《决议通知书》，制止其重投业界两年，包含制止请求车牌或注册；制止请求成为持牌法团的担任人员；制止请求以注册组织的主管人员的身份行事；制止注册组织像聘任从事受监管活动人士时所作的那样，将他的名字挂号到特区 *** 法定的备存记载册中。蔡志坚对此提出复核请求，而正式聆讯将在本年12月份举办。