华泰证券怎么样(深圳华泰证券怎么样)(2)
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该公司于6月24日收到中国证监会山东监管局《关于对山东华泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，山东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，请你公司对以下事项进行自查:
深圳华泰证券怎么样
1、公司2014年、2015年、2016年、2017年和2018年4月30日，前4个月，公司财务报表审计客户因违反证券投资顾问业务准则，并向山东证监局、深交所、期货交易所、大连商品交易所、河北证监局、内蒙古证监局、上海期货交易所、河北证监局、云南证监局、国、中、鲁、管、子、旅、行、证券业协会、银、证、关、益、研、信等单位发送了警示函的公告。
你公司还存在其他未及时披露的违规行为。
2、公司在2013年、2014年、2015年、2016年和2017年1-4月期间，承销、保荐机构及其子公司买卖证券的“新余银华盛扬×新产业混合投资顾问有限公司”，以下简称“新余银华扬”、“新余银华丰和6个资产管理计划”，以下简称“新余银华丰”、“新余银华扬”、“新余银华丰集合资产管理计划”，以下简称“新余银华丰集合资产管理计划”以及“新余银华丰赢7号集合资产管理计划”，以下简称“新余银华丰7号集合资产管理计划”，以下简称“新余银华丰集合资产管理计划”、“新余银华丰合2号集合资产管理计划”，以下简称“新余银华丰3号集合资产管理计划”。
上述资管计划的基本情况如下:
上述资管计划为“新余银华丰集合资产管理计划”，“新余银华丰集合资产管理计划”、“新余银华丰7号集合资产管理计划”的投资管理合同，基金管理人、基金托管人不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法
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